CFA考生的棄考原因竟然是這個？

在CFA考試中，職業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)一向是CFA考核的重中之重。而且每一級都要考，著實要命，無論多么強(qiáng)調(diào)它的重要性都不為過，且在CFA一級的考試中，有“一票否決’作用的“謠言”。那么這個“謠言”到底是空穴來風(fēng)，還是確有其實呢？

CFA考試分為三個等級，三個級別考試職業(yè)與倫理道德科目的權(quán)重占比比較高，很多CFA考生對于道德科目也是比較擔(dān)心，在以往的棄考生中調(diào)查表明大概30%左右棄考都是因為道德科目。

那么今天金程小編就來給各位考CFA的小伙伴們支招啦！我們來看看如何攻破這個Ethics！

CFA考試中職業(yè)與倫理道德的主要內(nèi)容，其實就是七大職業(yè)行為準(zhǔn)則，而每級別中的道德考試也只不過是在七大準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上增加了些新內(nèi)容。

在具體CFA備考中，七大行為準(zhǔn)則，二十二條細(xì)則，要注意以下要點：

專業(yè)性：要注意與本職工作相關(guān)的法律法規(guī)；貴重禮物、好處費(fèi)等不得收；不良業(yè)績不得隱瞞；不得剽竊他人材料；不得歪曲服務(wù)范圍，教育背景和資本以及歷史業(yè)績。

尊重資本市場的誠信：在市場操縱里不得散播虛假消息、非法操縱價量信息。

對客戶的信任：要識別真正的客戶、要一視同仁、在客戶的非正當(dāng)要求中要提醒，嚴(yán)重時可以終止投顧關(guān)系；另外收益率是無法保證的、而客戶的任何信息也是不得泄露的。

對于雇主的義務(wù)：在忠誠方面要把握法律和整個市場>客戶利益>雇主利益>個人利益。

投資分析、建議和行為：注重于客戶的溝通，保證誠信、透明和充分披露原則、還要注重記錄的保存。

利益沖突：在交易的優(yōu)先順序中要注意的是客戶>雇主>自己，而且推薦費(fèi)的披露，時間要在與客戶簽訂協(xié)議之前，披露也要全面，包括形式與內(nèi)容。

CFA會員或候選人的責(zé)任：明確責(zé)任，考試不得作弊、不得泄露考試信息、在適用CFA稱號時不得錯誤和夸大CFA持證資格、不得突出CFA稱號等。》》》點我咨詢并獲取CFA資料


學(xué)習(xí)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)考試的方法

很多備考CFA一級的考生，選擇notes為主要學(xué)習(xí)資料。金程小編建議大家，除了閱讀notes里面關(guān)于道德規(guī)范內(nèi)容的詳盡總結(jié)，所有的考生仍然需要多讀幾次2014年出版的職業(yè)行為準(zhǔn)則手冊第十一版 （英文名稱：Standards of Practice Handbook 11th Edition（2014））。

CFA一級考試要求候選人在6小時之內(nèi)回答240道題目。平均下來，候選人只有1分30秒時間來回答每一道題目。要想高效并準(zhǔn)確回答CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的考題，候選人應(yīng)該做到以下幾點：

熟悉CFA七大條專業(yè)行為準(zhǔn)則，以及每條準(zhǔn)則下分布的若干細(xì)則。

熟悉CFA協(xié)會推薦的準(zhǔn)則遵守程序 （recommended procedures of compliance）·讀懂案例，在案例學(xué)習(xí)中理解和掌握CFA道德與準(zhǔn)則的正確運(yùn)用。

 

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